擬被暫停開戶三券商或屬匯金系 處罰仍未落地
三季報披露證金匯金現身多傢公司股東榜
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騰訊財經訊（鄔川）
證監會曾披露，擬暫停三傢券商新開賬戶，目前罰單似乎並未落地。
10月13日，消息人士向騰訊財經透露，此前擬被證監會暫停新開賬戶的券商，或是匯金公司旗下券商，且並非此前已經被處罰的券商。
10月9日，證監會向多傢機構開出罰單，其中包括“擬對三傢證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施”，但證監會層並未透露三傢券商的具體名單。
證監會稱，檢查發現，部分機構落實《關於加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》、《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產品下設子單元違規進行證券交易等問題，嚴重違反證監會“瞭解你的客戶”等監管規定。
此前，海通證券、華泰證券、方正證券、廣發證券四傢券商，因涉嫌未按規定審查、瞭解客戶身份等違法違規行為，被證監會立案調查。
上述消息人士對騰訊財經表示，此次擬被停止開戶的三傢券商，不在上述四傢被調查券商之列。四傢被調查的券商，受到的是行政處罰，而擬被停止開戶的三傢券商，受到的是行政監管，“違規的嚴重程度和處罰的嚴厲程度，存在差異。”
21世紀經濟報道報道稱，三傢擬被暫停開戶的券商，均屬匯金系，其中兩傢為銀河證券與中信建投，另外一傢是於今年合並上市的券商。
10月13日，騰訊財經聯系瞭銀河證券、中信建投、申萬宏源、國泰君安，以及海通證券、華泰證券、方正證券、廣發證券，共8傢券商的營民間信貸利息算法貸款全省皆可處理土地信用貸款貸款全省皆可處理業部以及線上客服熱線，目前上述8傢券商仍可正常辦理新開賬戶業務，並未受限。
上述消息人士稱，證監會公開信息中，用的是“擬”監管，說明證監會內部，對是否暫停三傢券商新開戶業務，仍有不同聲音。罰單能否落地，還有待監管層做出最後決策。
根據2010年證監會修訂後實施的《證券公司分類監管規定》第九條(四)規定，“公司被采取公開譴責，限制業務活動，暫不受理與行政許可有關文件，暫停核準新業務或增設、收購營業性分支機構申請的，每次扣2.5分”。
如果上述券商受罰扣分，將影響其評級。7月17日，證監會根據《證券公司分類監管規定》，公告瞭2015年證券公司分類結果，上述8傢券商，除方正證券是A級外，其餘七傢皆是AA級別公教人員信用貸款~怎麼貸最划算，僅次於AAA級別，但AAA級別仍舊空缺。
2014年，因烏龍指事件而受證監會處罰的光大證券評級便從AA連降至C。
新聞來源http://finance.qq.com/a/20151013/062292.htm
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